高法、证监会推动投资者合法权益保护

　　7月13日，最高人民法院与证监会联合召开召开全国证券期货纠纷多元化解机制试点工作推进会，部署和推进《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》落实工作。最高人民法院党组副书记、副院长江必新和中国证监会党委委员、副主席姜洋出席了会议，并分别就全面推进证券期货纠纷多元化解机制试点工作作了重要讲话。

　　健全投资者权益制度

　　为深入贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，全面深化多元化纠纷解决机制改革，主动适应经济发展新常态，进一步畅通资本市场投资者诉求表达渠道、满足投资者多元司法需求，经过近3年的实践探索和论证，5月25日，最高人民法院与证监会联合印发《通知》，确定在全国36个地区，相应级别人民法院和8家证券期货纠纷调解组织试点开展证券期货纠纷多元化解工作。

　　《通知》针对证券期货纠纷涉众性强、利益巨大、专业性强、需要及时稳定市场预期等特点，在总结实践经验基础上规定了一系列重要制度和机制创新，主要包括：一是建立了法院认可证券期货试点调解组织制度，增强了证券期货行业试点调解组织权威性。二是规定了调解协议的司法确认制度，符合条件的调解协议可以申请人民法院强制执行。三是明确了保障落实调解协议的督促程序功能，符合法定条件的调解协议，当事人可以向人民法院申请支付令。四是建立了专门的示范判决机制。符合条件的纠纷可进行集中调解，人民法院将通过司法判决宣示法律规则、统一法律适用，为调解同类纠纷提供参考。五是明确了在线调解等多种灵活便民调解方式的有效性。

　　昨日会议认为，《通知》是人民法院和证券期货市场调解组织建立健全有机衔接、协调联动、高效便民的多元化纠纷解决机制的重要制度安排，对于依法保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场长期健康稳定发展具有十分重要的意义，标志着投资者合法权益保护的基础制度建设又向前迈进了重要一步。

　　扎实推进试点工作

　　推进会上，江必新强调要围绕落实党中央关于深化金融改革的重大部署，推进证券期货纠纷多元化解机制试点工作，进一步畅通资本市场投资者诉求表达渠道，依法保护投资者合法权益，促进资本市场持续健康发展。建立证券期货纠纷多元化解机制，是落实多元化纠纷解决机制改革任务的重要内容，是保护投资者合法权益的重要举措，是提升证券商事审判能力和水平的重要抓手，有利于进一步畅通投资者诉求表达和权利实现渠道，有利于加大对资本市场群体性纠纷的柔性化解力度，对于维护投资者信心、保护投资者合法权益，不断夯实我国资本市场的发展基础意义重大。

　　江必新要求，各级人民法院要会同证券监管部门，扎实推进证券期货纠纷多元化解机制试点工作。要全面把握依法公正、灵活便民、注重预防三大工作原则，充分尊重当事人自主就近选择调解机构的权利，大力发展远程接受申请、网络视频调解、电子送达等在线解纷方式，提高纠纷化解效率；要全面落实试点工作的总体要求，加强机构人员、工作机制和物质保障建设，为诉调对接机制的建立和运行提供司法支持；要全面发挥试点工作平台的功能效用，加强与证券监管部门和专家调解员的联系沟通，加强对资本市场各种交易模式的专业认识和法律识别，促进提高证券商事审判能力和水平。要坚持改革创新，充分发挥司法在矛盾纠纷多元化解机制中的引领、推动和保障作用，不断推动完善证券民事赔偿责任和民事诉讼制度，推进证券商事审判工作再上新台阶。要紧密依靠市场各方力量，充分调动市场专业资源化解证券期货纠纷的积极性，通过采取立案前委派调解、立案后委托调解等方式，满足广大投资者的多元解纷需求；要坚持立足国情、尊重市场规律，解决好证券民事诉讼中投资者举证难和人民法院查证事实难、认证难等问题，加强证券民事诉讼机制的改革创新，为推动完善相关证券法律制度积累可复制、可推广的经验；要优化内外资源配置，进一步加强教育培训，保持证券审判队伍的相对稳定，加强与证券监管部门的人员和业务交流，提升证券商事审判工作能力和水平。

　　投资者维权要积极主动

　　推进会上，姜洋对全面贯彻落实《通知》提出了三点要求，一是练好内功，多措并举增强纠纷调解工作实力。各调解组织制度要完善、组织要到位、队伍要专业，不断提高调解工作水平。要加强纠纷受理、调解协商、诉调对接、协议执行各环节、全过程的管理，提高调解质量和效率。二是勇于创新，不断探索纠纷调解工作新机制。在调解方式上，充分运用现代信息技术条件落实视频调解、在线调解等工作要求。在调解的程序上，要尽可能以灵活、便民、高效为原则，积极探索小额速裁等机制，减少工作环节、简便工作程序、缩短办理时限。在调解协议的效力认同上，可以对特定条件的纠纷案件作出有利于中小投资者的专门安排，一旦达成调解协议，经营机构负有即期付诸执行的义务，以尽快实现投资者的利益期待。三是协调联动，形成纠纷调解工作新局面。列入试点名单的调解组织要以此为契机把证券期货纠纷调解工作提高到新的水平。目前辖区没有试点调解组织的证监局要积极创造条件，通过工作努力让更多的调解组织纳入到诉调对接工作机制中。

　　姜洋表示，各市场经营主体要尊重投资者的选择，积极配合参加调解并及时履行调解协议，将解决投资者纠纷作为改进内部管理、提高服务水平和市场竞争力的重要手段。广大中小投资者要在自身权益受到损害时，主动积极向调解组织反映诉求，选择采用调解的方式依法维护自身权益。通过各方共同努力，促进形成“监管部门组织管理、调解机构具体实施、市场主体积极配合、投资者理性参与”的证券期货纠纷多元化解工作新格局。